О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (утратило силу с 01.01.2017 на основании указания Банка России от 24.11.2016 N 4212-У)

Приложение 4
к Указанию Банка России
от 26 февраля 2016 года N 3968-У
"О внесении изменений в
Указание Банка России
от 12 ноября 2009 года N 2332-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"

Недействующий

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО

Код кредитной организации (филиала)

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация

регистра-
ционный
номер (/порядковый
номер)

номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессио-
нальной деятельности на рынке ценных бумаг

дата вступления

наименование

Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг


	по состоянию на	"		"		г.


Сокращенное фирменное наименование кредитной организации

Почтовый адрес

Код формы по ОКУД 0409714

На нерегулярной основе

Раздел 1. Сведения об обязательствах перед клиентами (депонентами) кредитной организации - профессионального участника

Номер

Тип

Полное

ИНН

ОГРН

Вид

Код

Наиме-

Государст-

Код

Сумма

Коли-

Место хранения

строки

клиента (депо-
нента)

наименование юриди-
ческого лица, индиви-
дуаль-
ного пред-
прини-
мателя

Ф.И.О.
физи-
ческого лица

(TIN) юриди-
ческого лица, индиви-
дуаль-
ного пред-
прини-
мателя

Код
доку-
мента
физи-
ческого
лица

юриди-
ческого лица

Серия, номер доку-
мента, иденти-
фициру-
ющего лич-
ность физи-
ческого лица

дого-
вора

типа иму-
щества

ва-
люты

нование эмитента (лица, обязан-
ного по ценной бумаге)

венный регист-
рационный номер выпуска ценных бумаг или иденти-
фикацион-
ный номер выпуска ценных бумаг

ISIN
ценной
бумаги

требований по денежным средствам в единицах валюты требований/
объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в рублях

чество
ценных бумаг, штук

полное наиме-
нование юриди-
ческого лица

ИНН (TIN) юриди-
ческого лица

ОГРН юриди-
ческого лица

Итого, в том числе

Финансовые инструменты

акции

обли-
гации

инвести-
ционные паи

депози-
тарные расписки

заклад-
ные

произ-
водные финан-
совые инстру-
менты

иност-
ранные финан-
совые инстру-
менты

иное

Денежные средства

…

Иное

...

Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов


Предмет обязательства	Код валюты	Наимено- вание эмитента	Госу- дарст- венный	Код ISIN ценной	Сведения об объеме обязательств, установленных на дату решения об аннулировании лицензии			Сведения о наличии имущества для исполнения обязательств перед клиентами			Единица изме- рения
		(лица, обязан- ного по ценной бумаге)	регист- рацион- ный номер выпуска ценных бумаг или иденти- фика- ционный номер выпуска ценных бумаг	бумаги	депози- тарная деятель- ность	деятель- ность по управ- лению ценными бумагами	брокерская деятель- ность	депози- тарная деятель- ность	деятель- ность по управ- лению ценными бумагами	брокерская деятель- ность
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
Финансовые инструменты	X
акции	X
облигации	X
инвестиционные паи	X
депозитарные расписки	X
закладные	X
производные финансовые инструменты	X
иностранные финансовые инструменты	X
иное	X
Денежные средства	X	X	X	X
...		X	X	X
Иное	X	X	X	X
...	X	X	X	X


Руководитель			(Ф.И.О.)

Исполнитель			(Ф.И.О.)

Телефон:

"	"	г.

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409714 "Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

1. Отчетность по форме 0409714 "Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - кредитные организации - профессиональные участники), в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии (далее - лицензия), предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам.

Отчет составляется кредитными организациями - профессиональными участниками по состоянию на дату решения об аннулировании лицензии и представляется в территориальное учреждение Банка России в течение 7 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии.

2. В разделе 1 Отчета отражаются сведения об обязательствах перед клиентами (депонентами) кредитной организации - профессионального участника в разрезе каждого клиента (депонента).

3. В графе 2 раздела 1 Отчета отражается код типа клиента (депонента) с использованием следующих кодов: