Правила размещения средств Фонда национального благосостояния в ценные бумаги российских эмитентов, связанные с реализацией самоокупаемых инфраструктурных проектов
(с изменениями на 4 марта 2024 года)
1. Настоящие Правила устанавливают порядок размещения Министерством финансов Российской Федерации средств Фонда национального благосостояния в ценные бумаги российских эмитентов, связанные с реализацией самоокупаемых инфраструктурных проектов, перечень которых утверждается Правительством Российской Федерации (далее соответственно - ценные бумаги, проекты), включая приобретение, владение, реализацию Министерством финансов Российской Федерации ценных бумаг и осуществление им прав владельца ценных бумаг.
2. Основанием для инвестирования средств Фонда национального благосостояния в ценные бумаги является акт Правительства Российской Федерации, которым утверждается перечень самоокупаемых инфраструктурных проектов (вносятся изменения в перечень), получивших положительное заключение по результатам оценки целесообразности финансирования инвестиционных проектов за счет средств Фонда национального благосостояния и (или) пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, на возвратной основе (порядок проведения такой оценки устанавливается Правительством Российской Федерации), поручается Министерству финансов Российской Федерации осуществить финансирование проекта за счет средств Фонда национального благосостояния, утверждается паспорт проекта и устанавливаются предельный объем средств Фонда национального благосостояния, направляемый на финансирование проекта, вид, минимальная доходность, предельный срок обращения и иные параметры выпусков ценных бумаг, выпускаемых для финансирования проекта (далее - акт об утверждении перечня проектов). Указанные параметры включаются в проект акта об утверждении перечня проектов по согласованию с Министерством финансов Российской Федерации и Министерством экономического развития Российской Федерации.
3. Эмитентами ценных бумаг (далее - эмитенты) являются инициировавшие проекты российские юридические лица, указанные в качестве участников этих проектов в паспортах проектов и намеревающиеся осуществлять эмиссию ценных бумаг в целях привлечения средств для финансирования проектов.
4. Эмиссия ценных бумаг осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5. Инвестирование средств Фонда национального благосостояния в соответствии с настоящими Правилами допускается исключительно при первичном размещении ценных бумаг.
6. Приобретение Министерством финансов Российской Федерации ценных бумаг за счет средств Фонда национального благосостояния осуществляется при соблюдении следующих условий:
а) у эмитента отсутствует просроченная (неурегулированная) задолженность по денежным обязательствам перед Российской Федерацией, а также по обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации;
б) в отношении эмитента не возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве);
в) эмитентом, федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным Правительством Российской Федерации на осуществление мониторинга и контроля реализации проекта и целевого использования средств Фонда национального благосостояния при финансировании указанных проектов, а также федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным Правительством Российской Федерации на осуществление контроля реализации проекта и целевого использования средств Фонда национального благосостояния (далее - уполномоченный орган), привлекаемых эмитентом для финансирования проекта, подписано соглашение о представлении отчетов и иной дополнительной информации о ходе реализации проекта и об использовании средств Фонда национального благосостояния для его финансирования, предусматривающее порядок представления документов, указанных в пункте 8 Правил осуществления мониторинга и контроля реализации самоокупаемых инфраструктурных проектов, реализуемых юридическими лицами, в финансовые активы которых размещаются средства Фонда национального благосостояния и (или) пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, на возвратной основе, целевого использования средств Фонда национального благосостояния при финансировании указанных проектов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 25 августа 2017 г. N 1008 "О порядке осуществления мониторинга и контроля реализации самоокупаемых инфраструктурных проектов, реализуемых юридическими лицами, в финансовые активы которых размещаются средства Фонда национального благосостояния и (или) пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, на возвратной основе, целевого использования средств Фонда национального благосостояния при финансировании указанных проектов и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации" (далее - Правила мониторинга). Форма указанного соглашения устанавливается Министерством экономического развития Российской Федерации;
в_1) эмитентом и соответствующими федеральными органами исполнительной власти, уполномоченными Правительством Российской Федерации на осуществление мониторинга и контроля реализации проектов, предусмотренных пунктами 13, 19 и 21-24 перечня, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. N 2044-р, подписано соглашение о представлении отчетов и иной дополнительной информации о ходе реализации указанных проектов и об использовании средств Фонда национального благосостояния для их финансирования в порядке, предусмотренном правилами осуществления мониторинга и контроля реализации самоокупаемых инфраструктурных проектов, предусмотренных пунктами 13, 19 и 21-24 перечня самоокупаемых инфраструктурных проектов, реализуемых юридическими лицами, в финансовые активы которых размещаются средства Фонда национального благосостояния и (или) пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, на возвратной основе, и целевого использования средств Фонда национального благосостояния при финансировании указанных проектов, утверждаемыми Правительством Российской Федерации (далее - правила мониторинга проектов, предусмотренных пунктами 13, 19 и 21-24 перечня, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. N 2044-р). Форма указанного соглашения для проекта, предусмотренного пунктом 13 перечня, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. N 2044-р, устанавливается Министерством строительства и жилищно-коммунального хозяйства Российской Федерации, для проектов, предусмотренных пунктами 19 и 21-24 перечня, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. N 2044-р, - Министерством промышленности и торговли Российской Федерации;
(Подпункт дополнительно включен со 2 февраля 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 31 января 2022 года N 70; в редакции, введенной в действие с 11 мая 2023 года постановлением Правительства Российской Федерации от 29 апреля 2023 года N 688; в редакции, введенной в действие с 13 марта 2024 года постановлением Правительства Российской Федерации от 4 марта 2024 года N 260. - См. предыдущую редакцию)
г) в случае если ранее средства Фонда национального благосостояния и (или) средства кредитных организаций, привлекших средства Фонда национального благосостояния посредством субординированных депозитов (субординированных облигаций), размещены в ценные бумаги, связанные с реализацией соответствующего проекта, эмитент должен представить в Министерство финансов Российской Федерации:
письменное подтверждение использования эмитентом на реализацию указанного проекта ранее привлеченных средств Фонда национального благосостояния и (или) средств указанных кредитных организаций в полном объеме;
подтверждение завершения всех этапов проекта, указанных в предусмотренном Правилами мониторинга плане-графике реализации проекта (далее - план-график реализации проекта) и планируемых к завершению на день обращения эмитента за очередным траншем средств Фонда национального благосостояния;
(Подпункт в редакции, введенной в действие со 2 февраля 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 31 января 2022 года N 70. - См. предыдущую редакцию)
д) эмитентом и Министерством финансов Российской Федерации подписано соглашение об обратном выкупе эмитентом ценных бумаг эмитента по цене их приобретения Министерством финансов Российской Федерации и выплате накопленного купонного дохода на дату выкупа (для облигаций) в следующих случаях и объемах:
ненаправления эмитентом привлеченных средств Фонда национального благосостояния на финансирование проекта в течение 30 рабочих дней с даты поступления средств Фонда национального благосостояния на отдельный банковский счет с ограничениями (специальным режимом) проведения операций по счету эмитента (далее - специальный счет) (для проекта, предусмотренного пунктом 13 перечня, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. N 2044-р, - в течение 30 рабочих дней со дня поступления средств Фонда национального благосостояния на казначейский счет, открытый в Федеральном казначействе (территориальном органе Федерального казначейства). При этом стоимость выкупаемых ценных бумаг с учетом кратности их номинальной стоимости должна быть не менее суммы средств Фонда национального благосостояния, не направленных эмитентом на финансирование проекта;
(Абзац в редакции, введенной в действие со 2 февраля 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 31 января 2022 года N 70; в редакции, введенной в действие с 13 октября 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 5 октября 2022 года N 1763. - См. предыдущую редакцию)
несоблюдения эмитентом предельной доли средств Фонда национального благосостояния в совокупном объеме финансирования проекта за счет всех источников по завершении каждого этапа реализации проекта, предусмотренного планом-графиком реализации проекта, в установленных Правительством Российской Федерации случаях. При этом стоимость выкупаемых ценных бумаг с учетом кратности их номинальной стоимости должна быть не менее разницы между объемом фактически инвестированных в проект средств Фонда национального благосостояния и объемом средств Фонда национального благосостояния, равным предельной доле в совокупном фактическом объеме финансирования проекта за счет всех источников;
получения эмитентом суммы процентов за пользование денежными средствами, временно не направленными на реализацию проекта и размещенными на специальном счете, при отсутствии остатка средств Фонда национального благосостояния, подлежащих перечислению эмитенту в соответствии с паспортом проекта. При этом стоимость выкупаемых ценных бумаг с учетом кратности их номинальной стоимости должна быть не менее полученной суммы процентов. При наличии остатка средств Фонда национального благосостояния, подлежащих перечислению эмитенту в соответствии с паспортом проекта, указанный остаток уменьшается на сумму указанных процентов. При отсутствии остатка средств Фонда национального благосостояния, подлежащих перечислению эмитенту в соответствии с паспортом проекта, эмитент имеет право перечислить сумму полученных процентов в полном объеме в федеральный бюджет;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 13 марта 2024 года постановлением Правительства Российской Федерации от 4 марта 2024 года N 260. - См. предыдущую редакцию)
е) эмитентом с кредитной организацией, в которой эмитентом с целью обеспечения контроля за целевым использованием средств Фонда национального благосостояния открыт специальный счет, заключен договор о банковском сопровождении проекта, предусматривающий предоставление кредитной организацией ежеквартальных отчетов, содержащих информацию о целевом использовании средств Фонда национального благосостояния либо о выявлении намерений нецелевого использования средств Фонда национального благосостояния при реализации мероприятий проекта;
ж) не истек установленный абзацем вторым подпункта "д" настоящего пункта предельный срок направления привлеченных средств Фонда национального благосостояния для финансирования соответствующего проекта. При этом установленный паспортом проекта предельный срок привлечения средств Фонда национального благосостояния для финансирования проекта не подлежит изменению;
ж_1) в отношении самоокупаемых инфраструктурных проектов, предусмотренных пунктами 1, 2, 11 и 13 перечня, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. N 2044-р, не истек установленный паспортом проекта предельный срок привлечения средств Фонда национального благосостояния для финансирования соответствующего проекта;
(Подпункт дополнительно включен с 22 марта 2018 года постановлением Правительства Российской Федерации от 5 марта 2018 года N 224; в редакции, введенной в действие со 2 февраля 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 31 января 2022 года N 70. - См. предыдущую редакцию)
з) сводным ежеквартальным заключением о ходе реализации проекта и целевом использовании средств Фонда национального благосостояния при финансировании проекта, предусмотренным Правилами мониторинга (далее - сводное заключение), подтверждено завершение всех этапов проекта, указанных в плане-графике реализации проекта и планируемых к завершению на дату обращения эмитента за очередным траншем средств Фонда национального благосостояния;