Недействующий

     

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 16 января 2004 года N 1376-У


О перечне, формах и порядке составления и представления форм
отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации

(в редакции указания Банка России от 17 февраля 2006 года N 1660-У)
(с изменениями на 15 сентября 2009 года)
(редакция, действующая с 1 октября 2009 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 января 2010 года на основании
указания Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У
____________________________________________________________________

Информация об изменяющих документах

____________________________________________________________________

Документ с изменениями, внесенными:

указанием Банка России от 24 ноября 2006 года N 1747-У (Вестник Банка России, N 71, 21.12.2006) (о порядке вступления в силу см. пункт 3 указания Банка России от 24 ноября 2006 года N 1747-У);

указанием Банка России от 26 марта 2007 года N 1803-У (Вестник Банка России, N 17, 30.03.2007) (вступило в силу с 1 апреля 2007 года);

указанием Банка России от 18 июня 2007 года N 1841-У (Вестник Банка России, N 37, 28.06.2007) (вступило в силу с 1 июля 2007 года);

указанием Банка России от 31 августа 2007 года N 1881-У (Вестник Банка России, N 55, 27.09.2007) (вступило в силу с 1 октября 2007 года);

указанием Банка России от 7 декабря 2007 года N 1948-У (Вестник Банка России, N 69, 17.12.2007) (о порядке вступления в силу см. пункт 2 указания Банка России от 7 декабря 2007 года N 1948-У);

указанием Банка России от 26 августа 2008 года N 2055-У (Вестник Банка России, N 51-52, 23.09.2008) (о порядке вступления в силу см. пункт 2 указания Банка России от 26 августа 2008 года N 2055-У);

указанием Банка России от 6 ноября 2008 года N 2121-У (Вестник Банка России, N 71, 04.12.2008) (о порядке вступления в силу см. пункт 2 указания Банка России от 6 ноября 2008 года N 2121-У);

указанием Банка России от 9 февраля 2009 года N 2183-У (Вестник Банка России, N 14, 26.02.2009) (вступило в силу с 31 марта 2009 года);

указанием Банка России от 15 сентября 2009 года N 2292-У (Вестник Банка России, N 56, 23.09.2009) (о порядке вступления в силу см. пункт 2 указания Банка России от 15 сентября 2009 года N 2292-У).

____________________________________________________________________

1. На основании статьи 57 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790) Банк России устанавливает формы отчетности кредитных организаций и порядок их составления и представления в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию).

     

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"

ФОРМЫ ОТЧЕТНОСТИ
кредитных организаций и порядок их составления и представления
в Центральный банк Российской Федерации

(с изменениями на 15 сентября 2009 года)

____________________________________________________________________

Форма N 0409024 "Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской (консолидированной) группы" с 1 октября 2008 года изложена в новой редакции указанием Банка России от 26 августа 2008 года N 2055-У.

- См. предыдущую редакцию.

____________________________________________________________________

Банковская отчетность

Код территории

Код кредитной организации (филиала)

по ОКАТО

по ОКПО

основной
государственный
регистрационный
номер

регистрационный номер
(/порядковый номер)

БИК


СВЕДЕНИЯ О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ
АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ,
 БАНКОВСКОЙ (КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ
за ___ г.

Наименование кредитной организации

Почтовый адрес

Код формы 0409024
На нерегулярной основе

Номер
п/п

Полное
фирменное

Основной
государст-

Лицензия
аудиторской организации

Юридический
адрес

Фактический
адрес места

Вид отчетности,

Договор на проведение
аудиторской проверки

Примеча-
ние

наименование
аудиторской
организации

венный
регистраци-
онный номер
аудиторской
организации

номер

дата
выдачи
(про-
дления)

период
действия

аудиторской
организации

нахождения
аудиторской
организации

подлежащий
аудиту

дата
заклю-
чения
договора

дата
начала
предо-
ставле-
ния
услуг

дата
окон-
чания
пре-
достав-
ления
услуг

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13


Руководитель

(Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель

(Ф.И.О.)

Телефон:

"

"

г.

     

 ПОРЯДОК
 составления и представления отчетности по форме 0409024
 "Сведения о заключении договора на проведение аудиторской
 проверки деятельности кредитной организации, банковской
 (консолидированной) группы"

(в редакции, введенной в действие с 1 октября 2008 года
 указанием Банка России от 26 августа 2008 года N 2055-У, -
см. предыдущую редакцию)

1. Отчетность по форме 0409024 "Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской (консолидированной) группы" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации), в том числе, являющимися головными кредитными организациями банковских (консолидированных) групп, и представляется в территориальное учреждение Банка России, в срок не позднее 5 рабочих дней после даты заключения:

договора с аудиторской организацией на проведение аудита;

дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией на проведение аудита;

договора на проведение аудита с другой аудиторской организацией.

Информация о дополнительном соглашении к договору на проведение аудита отражается в отдельной строке по каждому виду отчетности, подлежащей аудиторской проверке, указанной в пункте 6 настоящего Порядка.

2. В графе 2 Отчета указывается полное фирменное наименование аудиторской организации, с которой заключен договор. В случае изменения полного фирменного наименования аудиторской организации в Отчете указывается ее новое полное фирменное наименование, а в скобках - ранее действующее.

3. В графе 3 Отчета указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц.

4. В графе 5 Отчета указывается первоначальная дата выдачи лицензии аудиторской организации (в случае, если аудиторская организация осуществляет свою деятельность до 5 лет) или дата продления деятельности аудиторской организации (в случае, если аудиторская организация осуществляет свою деятельность более 5 лет).

5. В графе 6 Отчета указывается период действия (дд.мм.гггг.-дд.мм.гггг., где "дд" - день месяца, "мм" - порядковый номер месяца, "гггг" - год) лицензии аудиторской организации, определенный в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

6. В графе 9 Отчета указывается вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке, в соответствии с нижеприведенной классификацией.

Для формирования Отчета используются следующие коды:

1 - годовой отчет кредитной организации (небанковской кредитной организации);

2 - квартальный отчет кредитной организации (небанковской кредитной организации);

3 - годовой консолидированный отчет.

Информация о видах отчетности отражается в отдельной строке по каждому коду.

7. В графе 11 Отчета указывается дата начала предоставления услуг по договору, заключенному между кредитной и аудиторской организациями на осуществление аудита отчетности, в графе 12 - дата окончания предоставления услуг по договору.

8. В графе 13 указываются сведения об аудиторской организации и (или) договоре между кредитной и аудиторской организацией, которые не нашли отражения в графах 3-12 настоящего Отчета, например, номер и дата приказа Министерства финансов Российской Федерации о продлении лицензии на осуществление аудиторской деятельности (в случае, если аудиторская организация осуществляет свою деятельность более 5 лет), причины заключения дополнительного соглашения к договору на проведение аудита или замены аудиторской организации и т.д.   


____________________________________________________________________

В форму N 0409051 "Список аффилированных лиц" с 1 апреля 2007 года внесены изменения указанием Банка России от 26 марта 2007 года N 1803-У. - См. предыдущую редакцию.     

____________________________________________________________________

Банковская отчетность

Код территории

Код кредитной организации (филиала)

по ОКАТО

по ОКПО

основной
государственный
регистрационный
номер

регистрационный
номер (/порядковый
номер)

БИК


СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ

по состоянию на "

"

г.


Наименование кредитной организации

Почтовый адрес

Код формы 0409051
На нерегулярной основе

Аффилированные лица

Основания, в

Принадлежащие

индиви-
дуальный код

тип
кода

полное
и сокра-
щенное наи-
мено-
вание
юриди-
ческого
лица
Ф.И.О.

место
нахож-
дения
(юриди-
ческий
адрес)
юриди-
ческого
лица (из
устава)

фактичес-
кое место
нахожде-
ния
(почтовый
адрес)
юриди-
ческого
лица

для
юриди-
ческого
лица не
заполня-
ется

код ОКПО
юриди-
ческого
лица

код ИНН
юриди-
ческого
лица

Дата
наступления
основания,
в силу
которого
лицо
является
аффилиро-
ванным
лицом

силу которых
лицо является
аффилиро-
ванным лицом
кредитной
организации

аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации) /

физичес-
кого лица

граж-
данство
физичес-
кого лица

место
житель-
ства
физичес-
кого лица

наимено-
вание
доку-
мента,
удостове-
ряющего
личность

серия
документа
физичес-
кого лица

номер
документа
физичес-
кого лица

кредитной
организации

код

приме-
чания

принадлежащие кредитной организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12


Этот документ входит в профессиональные
справочные системы «Кодекс» и  «Техэксперт»