Проект N 498607-4
в третьем чтении

         
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

     
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

     

О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "Об организованных торгах"

Статья 1

В абзаце втором пункта 2 статьи 28_1 Закона Российской Федерации от 29 мая 1992 года N 2872-I "О залоге" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1992, N 23, ст.1239; Собрание законодательства  Российской Федерации, 2009, N 1, ст.14) слова "на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг" заменить словами "на организованных торгах".

Статья 2

Внести в Федеральный закон от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ  "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст.1; 2006, N 2, ст.172; 2007, N 31, ст.4016; 2009, N 19, ст.2279; 2010, N 45, ст.5757) следующие изменения:

1) в абзаце четырнадцатом пункта 2 статьи 84_1 слова "торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг" заменить словами "организованных торгах";

2) в статье 84_2:

а) в абзаце пятнадцатом пункта 2 слова "на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг" заменить словами "на организованных торгах";

б) в пункте 4:

в абзаце первом слова "по результатам торгов организатора торговли на рынке ценных бумаг" заменить словами "по результатам организованных торгов", второе предложение изложить в следующей редакции: "Если ценные бумаги обращаются на организованных торгах двух и более организаторов торговли, их средневзвешенная цена определяется по результатам организованных торгов всех организаторов торговли, где указанные ценные бумаги обращаются шесть и более месяцев.";

в абзаце втором первое предложение изложить в следующей редакции: "В случае, если ценные бумаги не обращаются на организованных торгах или обращаются на организованных торгах менее чем шесть месяцев, цена приобретаемых ценных бумаг не может быть ниже их рыночной стоимости, определенной независимым оценщиком.";

в) в абзаце третьем пункта 5 первое предложение изложить в следующей редакции: "Денежная оценка ценных бумаг, которыми может осуществляться оплата приобретаемых ценных бумаг, должна быть не выше их средневзвешенной цены, определенной по результатам организованных торгов за шесть месяцев, предшествующих дате направления обязательного предложения в открытое общество, а если ценные бумаги не обращаются на организованных торгах или обращаются на организованных торгах менее чем шесть месяцев, - не выше их рыночной стоимости, определенной независимым оценщиком.";

3) в статье 84_9:

а) в абзаце первом пункта 1 слова "на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг" заменить словами "на организованных торгах";

б) в пункте 2 слова "на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг" заменить словами "на организованных торгах".

Статья 3

Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17,  ст.1780; N 31, ст.3437; 2007, N 1, ст.45; N 22, ст.2563; N 50, ст.6247, 6249; 2008, N 44, ст.4982; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291) следующие изменения:

1) в статье 2:

а) часть двадцать вторую изложить в следующей редакции:

"Публичное размещение ценных бумаг - размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на организованных торгах. Не является публичным размещение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на организованных торгах.";

б) часть двадцать третью изложить в следующей редакции:

"Публичное обращение ценных бумаг - обращение ценных бумаг на организованных торгах или обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы. Не является публичным обращение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на организованных торгах.";

в) часть двадцать четвертую изложить в следующей редакции:

"Листинг ценных бумаг - включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список.";

г) часть двадцать пятую изложить в следующей редакции:

"Делистинг ценных бумаг - исключение ценных бумаг организатором торговли из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, в том числе исключение ценных бумаг биржей из котировального списка.";

2) в статье 3:

а) дополнить пунктами 2_1 и 2_2 следующего содержания:

"2_1. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями.

2_2. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов. Брокер не вправе заключать указанный договор, если его заключение осуществляется во исполнение поручения клиента, не содержащего цену договора или порядок ее определения. Последствием совершения сделки с нарушением требований, установленных настоящим пунктом, является возложение на брокера обязанности возместить клиенту убытки.";

б) в пункте 4:

в абзаце четвертом слова "на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг" заменить словами "на организованных торгах";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случае, если величина обеспечения станет меньше суммы предоставленного клиенту займа (рыночной стоимости занятых ценных бумаг, сложившейся на организованных торгах), брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах.";

в абзаце шестом слово "фондовой" исключить;

3) статью 9 признать утратившей силу;

4) в статье 10_1:

а) абзац второй пункта 1 после слов "негосударственного пенсионного фонда" дополнить словами ", организатора торговли";

б) в пункте 2 слова ", в том числе фондовой биржи" исключить;

5) наименование главы 3 изложить в следующей редакции:

"Глава 3. Допуск ценных бумаг к торгам";

6) статьи 11-13 признать утратившими силу;

7) статью 14 изложить в следующей редакции:

"Статья 14. Допуск ценных бумаг к организованным торгам

1. К организованным торгам в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации могут быть допущены ценные бумаги в процессе их размещения и обращения.

2. Ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их листинга. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки, являющиеся частью списка допущенных к организованным торгам ценных бумаг. Включение ценных бумаг в котировальные списки допускается при условии соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и осуществляется на основании договора с эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам). Биржа вправе включать в котировальные списки федеральные государственные ценные бумаги и ценные бумаги, эмитентом которых является она сама, без заключения договора с эмитентом ценных бумаг.

3. Правила включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков должны соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом биржа вправе устанавливать дополнительные требования к ценным бумагам, включаемым в котировальные списки.

4. Торговая система не вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки.

5. Организатор торговли вправе оказывать услуги, способствующие выдаче инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

6. Организатор торговли вправе без объяснения причин отказать в допуске ценных бумаг к организованным торгам или прекратить допуск ценных бумаг к организованным торгам. В случае прекращения организатором торговли допуска ценных бумаг к организованным торгам без объяснения причин прекращение организованных торгов такими ценными бумагами происходит не ранее чем через три месяца с даты раскрытия организатором торговли информации о прекращении допуска ценных бумаг к организованным торгам.";

8) статью 15 признать утратившей силу;

9) в абзаце третьем части девятой статьи 16 слово "фондовой" исключить;

10) в пункте 10 статьи 22:

а) в абзаце третьем слова "организатором торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовой биржей" заменить словами "на организованных торгах";

б) в абзаце шестом слова "об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о фондовых биржах" заменить словами "об организаторах торговли";

11) в статье 25:

а) в абзаце первом пункта 2 слово "фондовой" исключить;

б) в подпункте 1 пункта 5 слово "фондовой" исключить;

12) в статье 27_5-2:

а) в пункте 1:

в подпункте 1 слово "фондовой" исключить;

в подпункте 2 слово "фондовой" исключить, слова "облигаций к торгам" заменить словами "облигаций к организованным торгам";

подпункт 6 изложить в следующей редакции:

"6) облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификатов в депозитарии, осуществляющем на основании соглашений с этой биржей и (или) клиринговой организацией депозитарные операции по договорам с ценными бумагами, заключенным на организованных торгах, проводимых такой биржей;";

б) в пункте 6:

в абзацах первом - третьем слово "фондовой" исключить;

в абзаце четвертом слово "фондовых" исключить;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"При допуске биржевых облигаций к торгам на бирже в процессе их обращения биржей, не осуществлявшей их размещения, депозитарий, осуществляющий операции по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через эту биржу, для целей учета прав на биржевые облигации должен зарегистрироваться в качестве номинального держателя у депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение сертификатов биржевых облигаций.";

в) в пункте 7:

в абзацах первом и втором слово "фондовой" исключить;

в абзаце третьем слова "Фондовая биржа" заменить словом "Биржа", слово "фондовой" исключить;

в абзацах четвертом и пятом слово "фондовой" исключить;

абзац восьмой изложить в следующей редакции:

"В случае принятия решения о допуске биржевых облигаций к торгам на бирже в процессе их размещения на каждом экземпляре решения о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и проспекта биржевых облигаций биржей указывается ее наименование, делается отметка о допуске биржевых облигаций к торгам на бирже и дате такого допуска, а также указывается идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций биржей.";

абзац девятый изложить в следующей редакции:

"В случае принятия решения о допуске биржевых облигаций к торгам на бирже в процессе их обращения на каждом экземпляре решения о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и проспекта биржевых облигаций биржей указывается ее наименование, делается отметка о допуске биржевых облигаций к торгам на бирже и дате такого допуска, а также указывается идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций биржей, осуществившей допуск биржевых облигаций к торгам на бирже в процессе их размещения, и наименование этой биржи.";

в абзацах десятом и одиннадцатом слово "фондовой" исключить;

г) пункт 8 изложить в следующей редакции:

"8. В уведомлении о включении биржевых облигаций в список ценных бумаг, допущенных к торгам на бирже в процессе их размещения, предусмотренном частью пятой статьи 9 настоящего Федерального закона, должны быть указаны полное фирменное наименование эмитента биржевых облигаций, дата допуска их к торгам на бирже, идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций биржей, номинальная стоимость, количество биржевых облигаций и цена (порядок определения цены) размещения биржевых облигаций.";