ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ

от 23 декабря 2019 года N 200-И

О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, и регистрации изменений и дополнений в них, а также о форме отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

____________________________________________________________________
Утратила силу с 1 апреля 2023 года на основании
инструкции Банка России от 24 мая 2022 года N 208-И
____________________________________________________________________

Настоящая Инструкция на основании абзаца третьего пункта 1, абзаца восьмого подпункта 2 пункта 4 статьи 19, абзаца первого пункта 6 статьи 21 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2019, N 30, ст.4150) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") устанавливает:

порядок регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, и регистрации изменений и дополнений в них, включая требования к составу, содержанию и форме представляемых на регистрацию документов;

форму отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.

Глава 1. Требования к составу, содержанию и форме документов, представляемых на регистрацию правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов

1.1. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее соответственно - лицензия управляющей компании, управляющая компания), для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее соответственно - паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, правила доверительного управления), должно представить в Банк России заявление о регистрации правил доверительного управления, составленное по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.

1.2. К заявлению о регистрации правил доверительного управления управляющей компанией должны быть приложены следующие документы.

1.2.1. Правила доверительного управления.

1.2.2. Договор об оказании услуг специализированного депозитария, заключенный управляющей компанией со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления.

1.2.3. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, заключенный управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев (далее - регистратор), сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления.

1.2.4. Договор оказания аудиторских услуг, заключенный управляющей компанией с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в правилах доверительного управления (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрено заключение договора оказания аудиторских услуг).

1.2.5. Договор на проведение оценки, заключенный управляющей компанией с лицом, осуществляющим оценочную деятельность (далее - оценщик), сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрена возможность инвестирования имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в имущество, оценка которого в соответствии с пунктом 2 статьи 37 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2013, N 30, ст.4084) осуществляется оценщиком).

1.2.6. Договор поручения (агентский договор), заключенный управляющей компанией с каждым из агентов по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев (далее - агент) (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрена возможность приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте).

1.2.7. Договоры, указанные в пункте 1 статьи 14_2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 30, ст.4084) (представляются в случае, если правилами доверительного управления предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд является биржевым, и управляющая компания является стороной по указанным в настоящем подпункте договорам).

1.2.8. Документ, содержащий сведения о принятии иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к организованным торгам (представляется в случае, если правила доверительного управления предусматривают положения о допуске инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к организованным торгам, проводимым иностранной биржей).

1.2.9. Один из следующих документов по выбору заявителя:

документ, содержащий указание на номер и дату документа об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с абзацем вторым подпункта 56 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.3340; 2004, N 45, ст.4377; 2019, N 39, ст.5376) (далее - государственная пошлина за регистрацию правил доверительного управления), а также наименование плательщика (законного или уполномоченного представителя плательщика) и его банковские реквизиты (наименование банка плательщика, банковский идентификационный код банка плательщика и назначение платежа);

документ об уплате государственной пошлины за регистрацию правил доверительного управления, содержащий отметку банка или территориального органа Федерального казначейства (иного органа, осуществляющего открытие и ведение счетов), в том числе производящего расчеты в электронной форме, о его исполнении.

1.3. Документы, предусмотренные подпунктами 1.2.1-1.2.8 пункта 1.2 настоящей Инструкции, должны содержать положения, не противоречащие законодательству Российской Федерации об инвестиционных фондах.

Глава 2. Требования к составу, содержанию и форме документов, представляемых на регистрацию изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов. Форма отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

2.1. Для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в Банк России должно быть представлено заявление о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, составленное по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции, одним из следующих лиц (далее - заявитель):

управляющей компанией (за исключением случаев, предусмотренных абзацами третьим и четвертым настоящего пункта);

специализированным депозитарием закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании);

временной администрацией, назначенной в соответствии со статьей 61_4 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2007, N 50, ст.6247; 2013, N 30, ст.4084) (далее - временная администрация) (для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании и лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария) у специализированного депозитария).

2.2. К заявлению о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления должны быть приложены следующие документы.

2.2.1. Изменения и дополнения в правила доверительного управления, содержащие полное название паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в правила доверительного управления которого они вносятся.

2.2.2. Правила доверительного управления с внесенными изменениями и дополнениями.

2.2.3. Протокол общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (далее - общее собрание), на котором принято решение по одному или нескольким из следующих вопросов (представляется в случае, если изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, содержат вопросы, принятие решения по которым в соответствии с пунктом 9 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2019, N 30, ст.4150) отнесено к полномочиям общего собрания):

утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

передача прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, другой управляющей компании, сведения о которой содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

продление срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

В случае представления протокола общего собрания, на котором принято решение по вопросу утверждения изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к указанному в настоящем абзаце протоколу должен быть приложен утвержденный решением общего собрания проект изменений и дополнений в правила доверительного управления.

2.2.4. Документ, содержащий сведения о количестве выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по состоянию на последнюю дату выдачи (погашения) инвестиционных паев, предшествующую дате представления в Банк России документов для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (представляется для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в части, касающейся изменения количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, за исключением случая завершения (окончания) его формирования).

2.2.5. Отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, составленный по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции (представляется для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и уменьшения количества инвестиционных паев, которые могут быть выданы управляющей компанией дополнительно после завершения (окончания) его формирования).

2.2.6. Отчет о завершении (об окончании) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, составленный по форме, установленной приложением 4 к Положению Банка России от 13 ноября 2019 года N 699-П "О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о направлении (представлении) управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России уведомлений (отчетов)", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации от 14 апреля 2020 года N 58084 (представляется для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в случае завершения (окончания) его формирования).

2.2.7. Следующие документы, представляемые в случае, предусмотренном абзацем пятым настоящего подпункта:

договор управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новый специализированный депозитарий), об оказании услуг специализированного депозитария;

документ, подтверждающий наличие одного из оснований для прекращения договора управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, об оказании услуг специализированного депозитария, предусмотренных подпунктами 1, 3-7 пункта 1 статьи 46 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2013, N 30, ст.4084);

договор, заключенный между управляющей компанией, специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и новым специализированным депозитарием, о передаче последнему прав и обязанностей специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают смену специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по выбору заявителя должны быть представлены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта.

2.2.8. Следующие документы, представляемые в случае, предусмотренном абзацем пятым настоящего подпункта:

договор управляющей компании с регистратором, сведения о котором содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новый регистратор), о ведении реестра владельцев инвестиционных паев;

документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о ведении реестра владельцев инвестиционных паев (например, соглашение управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о прекращении договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, решение регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о ликвидации);

договор, заключенный между управляющей компанией, регистратором паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и новым регистратором о передаче последнему прав и обязанностей регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают смену регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по выбору заявителя должны быть представлены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта.

2.2.9. Следующие документы, представляемые в случаях, предусмотренных абзацами пятым-седьмым настоящего подпункта:

договор управляющей компании с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новая аудиторская организация), об оказании аудиторских услуг;

документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, об оказании аудиторских услуг (например, соглашение управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о прекращении договора об оказании аудиторских услуг, решение аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о ликвидации);

договор, заключенный между управляющей компанией, аудиторской организацией паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и новой аудиторской организацией о передаче последней прав и обязанностей аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают включение в правила доверительного управления сведений об аудиторской организации, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем вторым настоящего подпункта.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают смену аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по выбору заявителя должны быть представлены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают исключение сведений об аудиторской организации из правил доверительного управления, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем третьим настоящего подпункта.

2.2.10. Следующие документы, представляемые в случаях, предусмотренных абзацами пятым-седьмым настоящего подпункта:

договор управляющей компании с оценщиком, в отношении которого изменениями и дополнениями в правила доверительного управления предусматривается включение сведений в правила доверительного управления (далее - новый оценщик), на проведение оценки;

документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, на проведение оценки (например, соглашение управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о прекращении договора на проведение оценки, решение оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о ликвидации);

договор, заключенный между управляющей компанией, оценщиком паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и новым оценщиком о передаче последнему прав и обязанностей оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают включение в правила доверительного управления сведений об оценщике, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем вторым настоящего подпункта.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают смену оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по выбору заявителя должны быть представлены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают исключение сведений об оценщике паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, из правил доверительного управления, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем третьим настоящего подпункта.

2.2.11. Следующие документы, представляемые в случаях, предусмотренных абзацами пятым-седьмым настоящего подпункта: