ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 2 апреля 2002 года N 211


Об утверждении Положения о Комитете Российской Федерации
по финансовому мониторингу

(с изменениями на 6 февраля 2003 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 7 июля 2004 года на основании
постановления Правительства Российской Федерации
от 23 июня 2004 года N 307
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

На основании пункта 15 Указа Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 года N 314, изменившего систему и структуру федеральных органов исполнительной власти, Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу с 11 марта 2004 года преобразован в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Его функции по принятию нормативных правовых актов в установленной сфере деятельности переданы Министерству финансов Российской Федерации . - Примечание "КОДЕКС".

____________________________________________________________________

Правительство Российской Федерации

постановляет:

Утвердить прилагаемое Положение о Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу.

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.Касьянов

 УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 2 апреля 2002 года N 211

ПОЛОЖЕНИЕ
о Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу

(с изменениями на 6 февраля 2003 года)

I. Общие положения

1. Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) является федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и координирующим деятельность в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти (пункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию).

2. Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу подотчетен Министерству финансов Российской Федерации и ежегодно представляет в Министерство отчет о своей деятельности в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу ежегодно направляет в Правительство Российской Федерации доклад о мерах, принятых для противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.

(Пункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию)

3. Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, а также настоящим Положением.

4. Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу осуществляет свою деятельность во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями, в том числе международными.

II. Основные задачи

5. Основными задачами Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу являются:

1) сбор, обработка и анализ в установленном порядке информации, документов, сведений и иных материалов (далее именуется - информация) об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

2) создание единой информационной системы и ведение федеральной базы данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

3) направление соответствующей информации в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

4) осуществление в соответствии с международными договорами Российской Федерации взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

5) представление в установленном порядке Российской Федерации в международных организациях при рассмотрении вопросов противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию).

III. Основные функции

6. Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу в соответствии с возложенными на него задачами выполняет следующие функции:

1) осуществляет сбор и обработку информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

2) осуществляет в установленном порядке проверку полученной информации;

3) выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

4) координирует деятельность федеральных органов исполнительной власти в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

5) направляет информацию по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция (сделка) связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

6) участвует в разработке и осуществлении программ международного сотрудничества по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

7) осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, контроль за операциями (сделками) с денежными средствами или иным имуществом (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

8) организует формирование и ведение федеральной базы данных, а также обеспечивает методологическое единство и согласованное функционирование информационных систем в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

9) направляет в правоохранительные органы по их запросам необходимую информацию в соответствии с федеральными законами;

10) осуществляет взаимодействие с Центральным банком Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

11) осуществляет в пределах своей компетенции контроль за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также организации внутреннего контроля (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

12) разрабатывает и проводит мероприятия по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

13) обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на основании информации, получаемой от федеральных органов исполнительной власти, Центрального банка Российской Федерации и иных организаций, а также разрабатывает и вносит в Правительство Российской Федерации предложения по его совершенствованию (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

14) обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну связи (подпункт в редакции, введенной в действие с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66, - см. предыдущую редакцию);

15) изучает международные опыт и практику противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

16) проводит мероприятия по переподготовке и повышению квалификации кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

17) участвует в установленном порядке в деятельности международных организаций в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

18) участвует в установленном порядке в разработке проектов нормативных правовых актов и международных договоров Российской Федерации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

19) участвует в пределах своей компетенции в разработке и реализации мер, направленных на противодействие незаконным формам вывоза и ввоза капитала;

20) осуществляет иные функции в сфере финансового мониторинга, предусмотренные федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и международными договорами Российской Федерации.

IV. Полномочия

7. Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу для выполнения своих задач и функций имеет право:

1) запрашивать в установленном порядке у федеральных органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления и Центрального банка Российской Федерации информацию (за исключением информации о частной жизни граждан) по вопросам, относящимся к ведению Комитета;

2) запрашивать в установленном порядке у организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для осуществления своих функций;

3) проверять в соответствии с законодательством Российской Федерации полученную информацию об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, в том числе получать необходимые разъяснения по представленной информации;

4) направлять информацию по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом в правоохранительные органы Российской Федерации в соответствии с их компетенцией при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, а также по запросам этих органов в соответствии с федеральными законами (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

5) определять в соответствии с законодательством Российской Федерации порядок формирования федеральной базы данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

6) обращаться в соответствующие органы государственной власти с предложением о привлечении и привлекать к ответственности в установленном порядке лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

7) издавать в соответствии с законодательством Российской Федерации постановления о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организаций или лица (подпункт дополнительно включен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66);

____________________________________________________________________

Подпункты 7 - 20 предыдущей редакции с 28 февраля 2003 года считаются пунктами 8 - 21 настоящей редакции - постановление Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003.

____________________________________________________________________

8) создавать в установленном порядке совместно с другими федеральными органами исполнительной власти межведомственные органы для рассмотрения вопросов противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);

9) осуществлять в установленном порядке и в пределах своей компетенции взаимодействие с органами государственной власти, организациями, должностными лицами и гражданами иностранных государств как в Российской Федерации, так и за рубежом;

10) запрашивать у компетентных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации информацию, необходимую для решения возложенных на Комитет задач в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (подпункт дополнен с 28 февраля 2003 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 года N 66 - см. предыдущую редакцию);